| 原則與問題 | 責任部門 | 相關證明文件 |
| 原則七 禁止歧視：企業須根據員工的工作能力，而非其特征或信念來雇用、支付報酬、晉升和解雇員工。 |
| 1.您廠是否有成文政策明確禁止歧視,以及有效程序和做法,以確保符合這項原則的執行和相關補救措施? | 人事處 | 性騷擾及性別歧視政策 |
| 性騷擾法副本 |
| 經濟、文化及社會權利的國際合約第六、七條款 |
| 相關勞動法令 |
| 相關國際人權大會文章 |
| “開門”政策 |
| 發給當地開發區招聘辦公室的正式書信 |
| 雇員意見調查結果 |
| 圓桌會談記錄 |
| 新雇員工教育談話記錄 |
| 員工被雇傭前的體檢記錄 |
| 外籍雇員名單 |
| 少數民族刊物 |
| 少數民族雇工對話備忘錄 |
| WRAP生產原則符合性政策 |
2.a 您廠是否有在顯眼地方張貼成文政策,供所有員工閱讀?
b 這個政策是否已有效地傳達給全體雇工? | 人事處 | 人事處政策的布告 |
| 雇員投訴熱線電話 |
| WREP的原則的張貼 |
| 殘疾人名單 |
| 少數民族對話備忘錄 |
| 少數民族雇工名單 |
| 3.您廠是否把這項原則傳達給的第三方招聘或人事代理機構(工業園、出口加工區、自由貿易區等)? | 人事處 | 寄給本地自由貿易區人事處的正式信件和通知 |
| 第三方承包商合同 |
| 4.在過去兩年內,有否有雇工、監管機構或任何外部機構就歧視現象提出指控?如有,請詳細解釋: | 人事處 | 相關指控文件和處理程序 |
| 5.您廠是否有成文規定，明確禁止將妊娠檢查作為雇用條件或繼續雇用條件? | 人事處 | 禁止強制懷孕檢查的成文規定（公開張貼） |
| 雇員體檢授權書 |
| 新雇員工教育談話 |
| 原則八 符合健康與安全標準：企業須提供安全和健康的工作環境。若企業為員工提供住宿，須保證宿舍的安全和衛生。 |
| 1.您廠是否有遵守全國性和本地健康和安全法律法規,并對健康和安全事故進行跟進調查?如沒有,請詳細解釋: | 人事處 | 安全與健康的相關法律法規 |
| 安全管理處 | 工廠健康許可證 |
| 事故調查檔案 |
| 安全處長工作職責 |
| 政策安全手冊保存記錄 |
| 醫務室 | 醫務室每日記錄 |
| 2.a 您廠是否確保并維持工廠在健康和安全的形式下運轉？ | 安全管理處 | 安全應急小組人員名單 |
| 安全手冊 |
| 安全培訓記錄 |
2.b 當廠內有人時，所有出口是否會被鎖上，妨礙人員出入及出口通暢？
c 當宿舍內有人時，所有出口是否會被鎖上，妨礙人員出入及出口通暢？
d 工廠走廊及出口是否被堵塞，在緊急情況下不便于從緊急出口疏散？
e 宿舍走廊及出口是否被堵塞，在緊急情況下不便于從緊急出口疏散？
f 您廠是否有成文安全措施，其中包括防火安全項目？
g 您廠宿舍是否有成文安全措施，其中包括防火安全項目？ | 安全管理處 | 安全手冊 |
| 生產線安全檢查記錄檔案 |
| 宿舍安全檢查記錄檔案 |
| 人事處 | 工廠運營許可證、工作許可證、營業證副本 |
| 安全管理處 | 滅火器檢查記錄 |
| 應急小組人員名單 |
| 應急小組培訓手冊 |
| 安全管理處 | 應急小組登記手冊 |
| 人事處 | 人事處審核記錄 |
| 全國住房規章制度 |
h 您廠是否按照當地醫療人員建議或法令備有醫療急救用品？
i 您廠是否每個部門都配有醫療急救用品？
j 雇工是否接受過急救和安全訓練？
k 急救人員/緊急安全人員是否已被認明受過適當訓練？ | 安全管理處 | 安全手冊 |
| 每周核查一次的醫療急救用品檔案 |
| 應急小組和醫療急救用品所處平面圖 |
| 急救小組培訓手冊 |
| 急救小組名單 |
| 急救小組登記表 |
| 急救小組制服樣品 |
l 廠內是否容易取得清潔飲用水？
m 工廠提供的宿舍內是否容易取得清潔飲用水？
n 工廠若提供飲用水，雇工是否可以免費飲用？ | 安全管理處 | 飲水機所處平面圖 |
| 水質分析檔案 |
o 您廠工作環境是否安全？安全的工作環境包括：適當的燈光、通風，清潔的廁所，工廠建筑結構穩固清潔。
p 您廠宿舍環境是否安全？安全的工作環境包括：適當的燈光、通風，清潔的廁所，建筑結構穩固并清潔的宿舍。如否,請詳細解釋: | 安全管理處 | 光線照明分析 |
| 工廠執照、運營許可證 |
| q 您廠是否設有安全委員會，并定期舉行會議，置備會議記錄，參加成員包括工廠工人和管理人員？ | 安全管理處 | 安全委員會相片冊 |
| 安全委員登記表 |
| 安全會議記錄 |
3.您廠是否有置備下列有關安全的文件:
_____ 健康及安全報告
_____ 重型機械稽查(渦爐、壓縮機等)
_____ 維修報告
_____ 滅火器記錄,注明稽查及失效日期_____ 緊急事故演練記錄,注明舉行日期及結果詳情
_____ 工傷報告
_____ 診所記錄,注明到訪日期及原因 | 醫務室 | 員工健康檔案 |
| 醫務室每日記錄 |
| 醫務室審核記錄 |
| 安全管理處 | 安全審核記錄 |
| 財產保護/維修審核記錄 |
| 所有安全文件報告 |
| 所有機械機器的操作許可證 |
| 滅火器每月檢查記錄、維修記錄 |
| 滅火器平面分布圖 |
| 滅火器許可證 |
4.a 過去兩年中，您廠是否接受過任何執法機關對有關健康和安全方面的檢查？
b 您廠是否留有報告的副本？ | 安全管理處 | 工廠健康許可證和執照 |
| 健康和安全檢查副本 |
5.a 您廠是否訂有化學品安全程序?
b 您廠是否適當儲存危險/有毒材料?
c 雇工是否有接受使用化學品安全的訓練? d 您廠是否有置備有關化學品標簽、化學品使用警告及適當處理指示的文件?如沒有,請詳細解釋: | 安全管理處 | 危險情況報告程序 |
| 化學品庫存清單 |
| 倉庫和安全維修項目名單 |
| MSDS庫存清單 |
| 處理化學品的培訓記錄 |
6.您廠是否備有成文應急程序,以處理自然災害、火警或工業意外?
您廠是否備有成文應急程序,以處理在宿舍發生的自然災害、火警或工業意外?
_____有 ____沒有 _____本廠未有提供宿舍 | 安全管理處 | 安全手冊 |
| 工廠應急措施 |
| 災害緊急通知布告 |
7.a 您廠是否為選定的雇工提供適當使用滅火器的訓練?
b 您廠是否訂有緊急疏散計劃,并以雇工的母語書寫，張貼在方便之處,方便讓工人閱讀?
c 您廠是否每半年進行一次緊急疏散演習?
d 您廠是否有足夠的緊急出口,并分布在廠內不同地點?
e 滅火器是否放在顯眼、合適和容易拿到的地方? | 安全管理處 | 應急小組培訓手冊 |
| 應急小組名單 |
| 應急小組登記表 |
| 工廠緊急疏散計劃 |
| 廠房內的緊急疏散圖及指示 |
| 緊急疏散演習報告 |
| 安全手冊 |
| 國家火災安全緊急出口的規定 |
| 8.您廠是否進行過危害評估，以確定是否需要個人防護設備？ | 安全管理處 | 《工作安全分析》、安全手冊 |
| 防護設備手冊 |
| 9.若需要個人防護設備，您廠是否免費提供給受影響的雇工？ | 安全管理處 | 發給雇工的防護設備記錄及相關的培訓記錄 |
1.a 您廠的總體一般外觀怎樣?
工廠/宿舍
_____ 極佳/_____ 極佳
_____ 良好/_____ 良好
_____ 一般/_____ 一般
_____ 不可接受/_____ 不可接受
請詳細解釋上述狀況的原因:
b. 維修工場的總體一般外觀怎樣?
_____ 極佳 _____ 良好
_____ 一般 _____ 不可接受
請詳細解釋上述狀況的原因:
c. 廁所和浴室的總體一般外觀怎樣?
工廠/宿舍
_____ 極佳/_____ 極佳
_____ 良好/_____ 良好
_____ 一般/_____ 一般
_____ 不可接受/_____ 不可接受
請詳細解釋上述狀況的原因: | 安全管理處 | 相關的檢查記錄 |
11.a 您廠是否適當處理其內外垃圾？
b 您廠提供的宿舍是否適當處理其內外垃圾？ | 安全管理處 | 本地垃圾處理政策執行檔案 |
| 回收行動照片集 |
| 垃圾政策檔案 |
12.您廠是否有照顧下列職業健康需要?
_____熱應力
_____噴油噴涂/漆點清潔間
_____焊接安全
_____呼吸器安全
_____血源性病原體控制措施
_____聽力(噪音控制措施)
_____室內空氣質量
_____棉塵通風
_____衛生廢物處理
_____接觸化學藥品 | 安全管理處 | 所有安全記錄報告 |
| 所有機械機器操作許可證/測試 |
| 工作安全分析政策 |
| 防護設備使用說明 |
| 雇工使用防護設備記錄 |
| 使用防護設備培訓記錄 |
| 原則九 保障結社自由及集體談判：根據當地國家法規，企業須承認和尊重員工行使其自由結社及集體談判的合法權利。 |
1.您廠是否有成文政策,承認和尊重雇工行使他們自由結社及集體談判的合法權利,以及有效程序和做法,以確保符合這項原則?
2.您廠會否歧視組織或參與合法社團及/或集體談判的雇工?如會,請詳細解釋:
3.您廠會否歧視選擇不參加任何社團及集體談判的雇工?如會,請詳細解釋： | 人事處 | 國家憲法相關條款、勞動法相關條款、有關通知/報告/布告 |
| 相關會社成員名單 |
| 新雇員工作教育談話記錄 |
| 集體談判協議 |
| 工資表保存政策 |
| 原則十 符合環境管理要求：企業須遵守適用于其營運的環境管理條例、法規和標準，并遵守其經營業務所在地的環境保護慣例。 |
| 1.您廠有否設置環境管理體系?如有,請詳細解釋: | 安全管理處 | 環境法 |
| 環境管理手冊 |
| 環境審核檔案 |
| 環境計劃相冊 |
| 2.您廠是否對工廠釋放工業廢物能力 進行了過評估？如是，請詳細介紹如何進行評估。 | 安全管理處 | 由安全工程師負責的內部環境審核報告 |
| 內部環境自我鑒定政策及形式 |
| 3.您廠有否置備處理危害物質意外釋放的詳細程序? 如有,請詳細解釋: | 安全管理處 | 工廠緊急情況計劃 |
| 4.您廠有打排放廢氣事故的記錄?請說明如何在在何處處置固體、化學品、衛生用品和液體廢物: | 安全管理處 | 當地政府廢物處理條例 |
| 固體廢物檔案 |
| 回收利用照片 |
| 原則十一 符合海關安全規定：企業須遵守適用的海關法令，特別是要建立并持續執行符合有關防止非法轉運商品海關法令的方案。 |
| 1.您廠是否保存生產記錄文件管理系統? 如有,請詳細解釋: | 進出口管理辦公室 | 生產報告 |
2.您廠是否保存準確的生產記錄？如有,請在適當的文件旁邊加上[√]號:
_____ 有 _____ 沒有 所有分包方生產簡介；
_____ 有 _____ 沒有 生產/采購訂單(附有生產、付款、成品規格等資料)；
_____ 有 _____ 沒有 原材料發票(顯示國家/原產地/制造商)；
_____ 有 _____ 沒有 發運/收貨文件(零件/布料/組件發往另一廠或從另一廠收到的出入記錄)；
_____ 有 _____ 沒有 雇工工作記錄――雇工工時準確記錄,可聯系具體生產的產品；
_____ 有 _____ 沒有 剪裁單(清楚說明裁剪，剪刀工以及布料來源的文件)；
縫制記錄(包括款式編號、操作人及日期)；
_____ 有 _____ 沒有 質量紀錄(可包括設工廠名稱及地址、購貨訂單編號、款式編號、品質檢驗日期、買家姓名、檢驗員蓋章或簽名、對生產的評語)；
_____ 有 _____ 沒有 出口文件〔如適用,包括配額及簽證副本(若您廠是配額供應者)、裝箱單、艙單、海運單/空運單(由貨車、輪船、飛機或火車),說明出口日期、出口單位、目的地、船公司、進口單位及有關任何費用〕。 | 進出口管理辦公室 | 進出口商業發票 |
| 進出口包裝清單 |
| 出入政策 |
| 進出口庫存文件 |
| 承包商名單 |
| 原材料檢驗審核表 |
| 出口文件清單 |
| 商業發票或改存地點文件 |
| 生產原料原產地證書文件 |
3.您廠的生產紀錄有否驗明第三方的表現?如有,請說明適用紀錄:
_____ 有 _____ 沒有 驗證日期與地點
_____ 有 _____ 沒有 驗證產品
_____ 有 _____ 沒有 采購公司
_____ 有 _____ 沒有 款式編號
_____ 有 _____ 沒有 生產階段
_____ 有 _____ 沒有 操作者的參考編號
_____ 有 _____ 沒有 驗證人員的姓名/蓋章或簽名 | 進出口管理辦公室 | 進出口商業發票 |
| 生產質量檢驗記錄 |
| 檢驗拜訪記錄 |
| 4.您廠有否置備設備存貨清單,包括機器數目、種類、雇工數目、每日生產能力? | 安全管理處 | 庫存機器資料清單 |
| 5.您廠有否建立安全方案,確保制成品在儲存和運輸過程中不會被修改、刪改或替換? 如有,請詳細解釋: | 進出口管理辦公室 | 安全計劃手冊副本 |
| K9咨詢 |
| 出口程序 |
| 閉路電視或外部安全合同副本 |
| 原則十二 符合生產和服務單位安全規定：企業須維持其安保程序，以防止未經許可的貨物（如毒品、爆炸物、生物危險品和／或其它違禁品）混入出口貨箱。 |
1.您廠是否有防止未經許可貨物出口的做法(像是毒品、爆炸物、生物危險品和/或違禁品)?如有,請詳細解釋:
2.您廠是否訂有反走私政策?如有,請詳細解釋: | 人事處 | 安全手冊及相關安全政策 |
| 保安人員工作職責簡介 |
| 相關的法律法規 |
| 安全管理處 | 與外界保安公司所簽合同 |
| 3.您廠是否終生聘用守衛/船務/裝貨站人員之前,對他們進行背景調查? | 人事處 | 身份保證人檔案 |
| 4.您廠是否與適當執法機關接觸,交與其合作管制你廠防運轉毒品的做法？ | 安全管理處 | 毒品或K9咨詢 |
| 與外界保安公司所簽合同 |
| 5.您廠是否商有安全保衛區域,以防止未經許可的貨物出入和發運(像是毒品、爆炸物、生物危險品和/或違禁品)? | 安全管理處 | 出口內部審核報告 |
6.a 您廠是否會禁止非工作人員進入?
b 雇工有否佩戴有照片的出入證及/或正式通行證?
c 訪客和雇工在工廠內是否一定要佩戴出入證或在要求下出示證件?
d 您廠是否始終有人陪同訪客,并在工廠的貨運區域限制他們的活動? | 安全管理處 | 工廠出入政策 |
| 探訪者登記冊 |
| 探訪者身份證復印件 |
